9月5日，海南证监局一则行政措置公告激发证券行业关爱，财达证券海南分公司前总司理敖义因擅自收受客户托付商业证券，被予以警戒并处15万元罚金。经查，2019年12月至2024年5月技能，敖义操作念客户余某蛟的世俗账户与信用账户，累计往返金额高达3.29亿元，最终却统共耗费271.66万元。

　　值得肃肃的是，敖义已于2024年6月不再担任财达证券海南分公司发达东谈主，并于2025年2月从该分公司退休。这一案例并非个例，据记者不透顶统计，2025年以来，监管部门已线路11张针对质券从业东谈主员“擅自收受客户托付商业证券”的监管程序或行政措置，触及华安证券、光大证券、中信证券等多家盛名券商，证券行业合规监管捏续保捏高压态势。

　　往返3.29亿亏超271万

　　退休后还法子15万“罚单”

　　行动财达证券海南分公司前发达东谈主，敖义的违法行径时辰跨度长、触及金额大。公开信息线路，敖义降生于1965年1月，2018年4月入职财达证券海南分公司，2018年5月22日，登记为财达证券的证券从业东谈主员，直至2025年2月退休，涉案技能其长久具备证券公司从业东谈主员身份。

　　敖义的违法操作分为两个阶段，触及客户余某蛟的两个不同账户。第一阶段为2019年12月至2020年7月，他擅自收受余某蛟托付，登录其指定的世俗账户进行证券往返，这段时辰内，该账户往返金额约5970.41万元，最终盈利约1.56万元。然而，后续的信用账户操作却出现大幅耗费。2020年3月至2024年5月，敖义接续收受余某蛟托付，操作其信用账户，往返金额远超世俗账户，达到约2.69亿元，但账户耗费金额高达273.22万元。

　　将两个账户的往返情况澌灭盘算，敖义在违法技能累计操作往返金额约3.29亿元，统共耗费约271.66万元。

　　令东谈主关爱的是，尽管触及多半往返，敖义在收受托付技能并未产生任何违法所得，即便如斯，监管部门仍照章对其作出措置。海南证监局最终决定，对敖义予以警戒，并处以15万元罚金，以此警示证券行业从业东谈主员严守合规底线。此外，天眼查信息线路，早在2024年6月，敖义就已不再担任财达证券海南分公司发达东谈主，距离其2025年2月退休还有约8个月时辰。

　　2025年已有11名证券

　　从业者因代客往返踩红线

　　财达证券敖义的案例仅仅2025年证券行业违法措置的一个缩影。据记者不透顶统计，2025年以来，监管部门已线路11张联系证券从业东谈主员“擅自收受客户托付商业证券”的监管程序或行政措置，触及华安证券、国信证券、国海证券、光大证券、中信证券、东吴证券等多家盛名券商。

　　从时辰散播来看，2025年下半年已有多起典型案例被线路。7月，河南证监局一次性公布了2起关系行政措置，触及两名证券从业东谈主员。其中，王蕙在2021年1月22日至走访闭幕日历间具备证券从业东谈主员身份，2021年3月23日至2022年12月27日，她擅自收受樊某强托付，操作“樊某强”证券账户商业证券，累计成交58笔，成交金额统共196.98万元，未赢得收益分红或酬劳。

　　除此以外，王蕙还存在借他东谈主步地捏有、商业证券的违法行径。基于两项违法事实，河南证监局对王蕙借他东谈主步地捏有、商业证券行径处以4万元罚金，对其擅自收受客户托付商业证券行径责令改正、予以警戒并处2万元罚金，两项统共罚金6万元。

　　河南证监局7月公布的另一案例触及从业者朱晟。2020年1月15日至2025年2月10日，朱晟为证券从业东谈主员，2020年7月13日至2021年12月29日历间，他擅自收受陈某托付，操作“陈某”证券账户商业证券，累计成交358笔，成交金额统共699.15万元，通常未赢得收益分红或酬劳。最终，河南证监局对朱晟作出责令改正、予以警戒，并处5万元罚金的措置决定。

　　8月，江苏证监局也线路了通盘肖似案例。林智春在2020年10月21日至2023年9月8日历间具有证券从业东谈主员身份，2023年6月15日至2023年8月9日，他擅自收受客户“张某男”托付，操作其信用证券账户商业股票，统共成交金额1653.54万元。

　　经查，涉案技能“张某男”信用证券账户的资金均泉源于本东谈主，未发现林智春从中赢得利益分红或酬劳，即便如斯，江苏证监局仍对林智春予以警戒、责令改正，并处3万元罚金的措置。

　　从这些案例不错看出，2025年监管部门对质券从业东谈主员擅自收受客户托付商业证券的行径保捏“零容忍”气派，无论违法者是否赢得收益，唯一触碰监管红线，均会受到相应措置，这也为通盘证券行业敲响了合规警钟。

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牵扯裁剪：杨红卜